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美联储责令中国工商银行 加强反洗钱审查

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全球最大的银行中国工商银行,接到了来自美国联邦储备委员会加强反洗钱保护的指令。

美联储在周二公布的执行令中称,发现中国工商银行纽约分行的保障措施存在“重大缺陷”。


美联储表示,工行同意提交在60天内进行合规整改的计划。美联储未对该行实施财务处罚。

双方的协议显示,工商银行未能按照美国旨在打击洗钱的法律《银行保密法》的要求报告可疑活动。

美联储责令该行建立机制,恰当评估与产品和客户(其中包括政治曝险人士)相关的风险。

美联储称,工商银行还必须聘请一家外部公司,评估其2016年下半年的美元结算活动,以确定涉及高风险客户或交易的可疑活动是否被正确标记。

中国工商银行市值3560亿美元(约1.39兆令吉),资产远超3兆美元(约11.7兆令吉),在全球40多个国家拥有近400家海外分支机构。该行的纽约分行于2008年开业。


中国工商银行的纽约分支机构,没有立即回应置评请求。

其它中资银行也曾面临美国监管机构类似的处罚。中国农业银行2016年收到美联储一纸类似指令,还被纽约州金融监管机构罚款2.15亿美元(约8.385亿令吉),指其试图掩盖俄罗斯、中国及中东客户的美元交易。

2015年12月, 美联储指示中国银行改造其反洗钱机制,2015年7月同样的要求也曾落在中国建设银行头上。

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